四项业务违规！上海银行遭警告并罚款 316 万元，4名时任管理人员同步被追责

2026-08-05 18:04 来源：极目新闻作者：黄晓波

近日，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息，披露对上海银行股份有限公司及相关时任管理人员的处罚决定。

来源：国家金融监督管理总局上海监管局

公示信息显示，因存在多项业务违反审慎经营规则，上海银行被监管予以警告并罚款316万元，四名相关管理人员同步受到警告并罚款的行政处罚。

据处罚文书载明，上海银行主要存在四项违法违规行为：银行承兑汇票业务背景审查不严；贷款管理严重违反审慎经营规则；部分业务手续费收入会计核算不规范；未开立独立的代理保险业务佣金收取账户。上述问题覆盖票据、信贷、财务核算、保险代销多个经营板块。

监管部门严格落实银行业“双罚制”，针对违规事项对应的责任人员同步作出处罚，具体处罚情况如下：时任上海银行财富管理与私人银行部代销业务部高级经理助理罗仕蕾，因代理保险佣金账户管理违规，被警告并罚款1万元；时任该行信用卡中心市场企划部高级经理姜徴巍，被警告并罚款1万元；时任市北分行公司业务部授信部业务经理吴建平，对贷款管理违规负有责任，被警告并罚款5万元；时任嘉定支行公司业务二部经理陈燕君，因票据业务背景审查不严，被警告并罚款5万元。

本次行政处罚由国家金融监督管理总局上海监管局作出，相关处罚明细已在官方平台完整公示。

编辑：姚瑶