合规治理 - 法人网

5月26日，中国邮政储蓄银行股份有限公司（邮储银行，601658.SH）发布公告，该行董事会审议通过了聘任芦苇为该行首席合规官的议案。>>详情

近日，深交所发布修订创业板中盘200等3条指数编制方案的公告，首次将ESG负面剔除机制扩展至创业板中盘、小盘、大中盘3条宽基指数，并与ST剔除机制同步实施。除了这3条指数，中国证券报记者梳理发现，目前已有上证180、上证380、中证A500、创业板指、创业板综等指数的编制采用了ESG负面剔除机制。业内人士认为，优秀的ESG表现已成为公司证券跻身核心指数成分股的入场券，这将倒逼上市公司提升ESG信息披露与治理水平。>>详情

券商ESG报告有喜也有忧做出“中国温度”需兼容慢与快

2026年，是A股可持续发展报告强制披露元年。作为环境、社会和公司治理（ESG）实践先行者，证券公司交出的答卷颇为亮眼，多家券商的国际ESG评级步入全球同业前列。>>详情

中证协专项调研推动合规管理提质升级

中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。此次调研旨在系统摸排行业合规管理底数，为后续优化自律监管规则、推动合规管理提质升级奠定坚实基础。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式等，并引导行业思考破局之道，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。>>详情

ESG实践已成为上市公司重要竞争力

5月份以来，A股上市公司ESG实践持续纵深推进。拓邦股份、德石股份、小商品城、松井股份和恒力石化等企业陆续披露英文版2025年度环境、社会和公司治理报告（以下简称“ESG报告”）；西藏药业、中集集团亦相继出台最新ESG管理细则。不难看出，A股上市公司正不断推进ESG实践。>>详情

守住合规底线为何如此重要

《金融机构合规管理办法》一年过渡期已正式结束。工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行五家国有大行均已确定首席合规官人选。此外，兴业银行、平安银行、浦发银行等股份制银行，杭州银行、南京银行、宁波银行等区域性银行也已配齐首席合规官。从已公布的任命来看，“高配”是各家银行配置首席合规官的显著特点。>>详情

青岛发布全国首个人工智能OPC合规指引

（大众新闻·大众日报记者薄克国）。《人工智能OPC合规指引》是全国首个聚焦人工智能OPC合规治理的专项指引，也是青岛持续打造市场化、法治化、国际化一流营商环境，优化产业生态的积极探索，为全国人工智能OPC企业合规发展提供了可复制、可推广的“青岛方案”。为加快推动AI与传统行业深度融合，持续优化产业营商环境，3月26日，青岛市行政审批服务局、市司法局、市工业和信息化局、青岛市优化营商环境工作领导小组办公室联合中国电信股份有限公司青岛分公司、青岛人才发展集团，在青岛市民中心举办《人工智能OPC合规指引》发布仪式暨OPC赋能短视频行业对接交流会。>>详情

市监总局举办2026首期反垄断合规讲堂

据国家市场监管总局网站消息，3月24日，市场监管总局在北京举办2026年第一期反垄断合规讲堂，聚焦新修改的《禁止垄断协议规定》，以“制度解读+实务指导”的形式，对反垄断“安全港”制度及执法实践开展深度宣介，引导经营者准确把握竞争规则、提升合规能力。>>详情

企业多措并举强化税务合规管理

近期，多地税务部门陆续分行业、分类型发布税务合规典型企业案例，涉及先进制造业、电子信息行业及冰雪行业等。从公布的案例看，各企业结合自身特点，多措并举防范化解涉税风险、提升合规管理效能。>>详情

多家上市银行首席合规官密集“就位”

近期，多家银行密集推进首席合规官聘任流程。2月24日，重庆银行发布第七届董事会第二十次会议决议公告，会议审议通过聘任王伟列为该行首席合规官的议案，其任职资格尚需报国家金融监督管理总局重庆监管局核准。>>详情

中上协发布2025年上市公司治理情况报告

12月29日，中国上市公司协会发布2025年上市公司治理情况报告。为全面客观反映上市公司治理现状，报告梳理总结2024年1月1日前上市且截至2025年9月30日未退市的5012家沪深A股公司的上市公司治理表现。>>详情

光伏行业价格竞争秩序合规指导即将展开

12月26日，市场监管总局在安徽合肥对光伏行业开展价格竞争秩序合规指导。>>详情

交易商协会对邮储银行启动自律调查

12月15日，中国银行间市场交易商协会披露，近日，交易商协会了解到，中国邮政储蓄银行股份有限公司在债务融资工具承销发行过程中涉嫌违规，违反公平、公正、勤勉尽责的原则。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对邮储银行启动自律调查。>>详情

告别“无红绿灯行车” 家族信托立规进行时

随着财富代际传递进入高峰期，遗嘱失效、资产隔离难、特需人群照料无门等问题频发，而被寄予厚望的家族信托，因行业规范缺失、公众认知偏差，一度陷入“叫好不叫座”的尴尬境地。>>详情

强化汽车价格合规监管重塑产业竞争逻辑

汽车产业作为国民经济的支柱产业，其健康发展关乎科技创新突破与民生福祉改善。近日，国家市场监督管理总局发布《汽车行业价格行为合规指南（征求意见稿）》（以下简称《指南》），以全链条规范划定汽车价格竞争“红线”，这既是落实中央综合整治“内卷式”竞争要求的具体举措，更是推动行业从“价格战”迈向价值竞争的重要一步。>>详情