从具体违规情况来看,涉及券商经纪业务、投行业务、人员管理等方面的不规范问题,各机构和人员被采取包括但不限于责令改正、警示、约谈等监管措施。同日,浙江证监局也指出,经查,浙商证券存在对证券经纪人执业范围、执业行为合规管理不到位,未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,以及廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷等问题,违反了相关规定。多家券商分支机构违规被点名整体来看,本轮监管函也涉及多家券商营业部、分公司等分支机构,包括前述浙商证券在内,还有中金财富证券、广发证券均因个别营业部存在违规行为被监管点名。
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