金融资本 - 法人网

从“能用”到“敢用” 券商AI投顾提速扩容

境内智能投顾发展正在经历一场“再出发”。如果把2015年前后的第一轮试水概括为“拿算法讲资本故事”，那本轮的叙事起点在于大语言模型把自然语言交互的门槛抹平了，券商财富管理转型又把投顾人均服务覆盖半径过窄的痛点提上了必须解决的议事日程。>>详情

严控风格漂移 “盲盒基金”大限将至

公募基金“名实不符”的乱象，终于迎来制度层面的重拳。近日，中基协发布《公开募集证券投资基金主题投资风格管理指引》（以下简称《指引》），划定主题基金非现金资产80%以上须投向对应风格库标的的“红线”，同时叠加严重偏离情形纳入基金经理负面考核指标、托管人日常监测等要素。严监管之下，风格漂移问题迎来合规转型拐点。>>详情

监管部门重拳整治数字金融底座“带病运行”

近日，工商银行、建设银行、交通银行3家国有大行同时收到金融监管总局的罚单，合计超过250万元，违规行为均指向“重要信息系统相关风险管控”。紧随其后，天津银行因“重要信息系统对外服务异常事件应报未报”被罚款20万元。>>详情

风险化解加速超百家村镇银行解散

6月10日，金融监管总局批复显示，云南罗平、师宗、陆良3家兴福系村镇银行因被曲靖沾益兴福村镇银行吸收合并而解散。同日，浙江地区也有两家村镇银行获批解散。今年以来，已有超百家村镇银行获批退出市场。>>详情

恶意“碰瓷”频现！拟IPO企业何以成为“软柿子”？

正常批评监督与故意“碰瓷”逐利在法律上的清晰红线是：行为人主观目的是为了公共利益还是为了非法占有财物。>>详情

拒绝套路！银行App理财信息披露透明度调查

手机银行App是投资者查询、了解理财产品的重要渠道。6月10日，记者实测多家手机银行App发现，同样是看产品信息，各家体验差距不小：有的银行历史净值展示不全，有的仍在择优展示收益，但也有银行清晰分类列示产品公告。>>详情

借他人账户炒股！“95后”证券从业人员被罚没近16万

一名“95后”证券从业人员张某楠，因在两家券商营业部任职期间，操控他人证券账户买卖股票，累计成交金额接近1200万元。>>详情

私募基金门槛抬升分级监管落地

近日，国务院办公厅正式印发《关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》（下称《意见》）。这是继2025年国办1号文之后，覆盖整个私募基金行业的又一部统领性顶层重磅文件，从机构准入、日常监管、风险处置等行业全生命周期着手，构建了一个覆盖宏观、中观、微观的闭环监管制度。>>详情

私募基金监管迎来系统性升级

规模超23万亿元的私募基金行业迎来了“顶层设计”的纲领性文件。国务院办公厅日前印发《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》坚持目标导向、问题导向，聚焦私募基金行业提质增效，着力加强部际央地监管协同，构建风险化解长效机制。>>详情

宇树科技通过科创板上市审核

记者从上海证券交易所获悉，6月1日，我国通用机器人公司宇树科技科创板IPO（首次公开发行股票）申请通过上交所上市审核委员会审议。>>详情

答好三道题吸引外资长期配置A股

在日前举行的深圳证券交易所2026全球投资者大会上，众多国际头部资管机构的高管纷纷表态，普遍看好中国资本市场长期发展前景与价值配置空间。>>详情

17条金融仲裁新举措落地上海

上海市委金融办、上海市司法局、人民银行上海总部、上海金融监管局、上海证监局、上海市高级人民法院近期联合印发《关于进一步提升金融仲裁工作能级服务加快建设上海国际金融中心的工作措施》（下称《工作措施》），从六个方面提出17条具体措施，以进一步提升金融仲裁工作能级，更好服务保障上海国际金融中心建设。>>详情

三大券商被重罚投资者如何守好钱袋子

中国证监会等八部门近日联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，同日宣布拟对老虎、富途、长桥三家跨境券商境内外相关主体没收全部违法所得并依法严厉处罚，合计罚没超22亿元，行业违规生态迎来整改。然而，北京商报记者调查发现，重锤之下，违规揽客的“暗流”并未销声匿迹，部分此前生长在“灰色”地带的苗头正以更隐蔽的方式冒头。>>详情

中证协拟修订从业人员业务培训细则

中国证券业协会近期对《证券公司从业人员业务培训细则》启动修订并征求行业意见。此次修订最核心的变化是——将廉洁要求、纪法知识正式纳入从业人员业务培训必修内容，明确计入最低学时要求，意在落实新时代廉洁文化建设部署、深化证券行业文化建设，系统性提升从业人员职业操守、合规意识与专业能力。>>详情

假借“求证”真敲诈自媒体精准围猎上市公司

近日，最高人民检察院披露了一起财经自媒体假借“舆论监督”之名，精准围猎拟上市企业的敲诈勒索案。据了解，涉案自媒体从业人员专门瞄准企业IPO静默期这一敏感节点，炮制所谓的“求证函”，以准备发布负面稿件为要挟，向多家拟上市企业索要高额的“广告合作费”或“封口费”。>>详情