文｜浙江省国资委

运达能源科技集团股份有限公司（以下简称“运达股份”或“公司”）是浙江省属国有上市企业，主营业务涵盖新能源电站投资开发与运营。公司业务具有投资大、建设周期长、风险多样化等特点，其开发、建设、运营等各阶段面临诸多合规的内外部要求。随着业务规模扩大，项目类型多样化，原有的合规管理体系暴露出流程不清晰、职责不明确、风险识别不系统、开发效率低等问题，尤其在项目前期开发、建设、运营等环节存在管理缺失和管控盲区，亟须建立一套系统化、专业化、可落地的合规管理机制，防范新能源投资运营的各类法律、政策和经营风险。

合规实践的核心思路

公司以“业务嵌入、风险导向、责任到岗、全程管控”为核心思路，以《新能源投资开发业务专项合规指引》及其附件三张清单的编制和应用为“切口”，构建新能源投资开发业务全生命周期合规管理体系，推动合规管理从“被动应对”向“主动预防”转变。

运达股份首台WD147-2500-HH140暨分散式机组顺利并网

具体举措如下：

1.“三张清单”：让风险看得见、管得住

公司编制了《新能源投资开发业务专项合规指引》及其附件三张清单，系统识别出项目开发的每个阶段（如选址、立项、核准/备案、建设、并网、运营、交易转让）共计100项具体风险。这些风险点既包括通用性风险，也精准覆盖了陆上/海上风电、地面光伏、分布式光伏、储能等五类典型项目的特殊风险。更重要的是，“三张清单”将抽象的合规要求，转化为各部门、各岗位清晰明确的职责与管控措施，使合规管理真正“嵌入业务流程，责任落到岗位”。

在投资决策与前期开发阶段，公司将合规审查深度前置，建立起以“项目准入合规清单”为核心的刚性门槛，将用地性质（是否涉及基本农田、生态红线）、电网接入、军事意见等列为“一票否决”项；在投资决策前，由法务、开发、技术、电力交易等部门联合开展尽职调查，对选址合规性、核心手续可行性、地方政府承诺真实性等进行实质性审查，确保风险早识别、早干预。

公司在开发某风电项目前，合规审查时发现拟征用的项目机位点有部分土地与生态保护红线的初步调整方案存在潜在重叠。尽管当地政府口头承诺没问题，但公司依据合规指引，坚持将该问题作为最高风险，暂缓了该项目的决策，并积极与相关部门沟通确认。最终，红线范围调整，机位点土地被划出红线范围，公司成功规避了项目后期可能被整体叫停以及拆除的颠覆性风险，避免了潜在的重大损失。

2.“红、黄、绿”灯：为项目风险精准画像

运达股份创新性地引入“信号灯”风险评级体系，对所有潜在开发项目进行“红、黄、绿”三级可视化定级。

“红灯”项目：存在一个或多个颠覆性风险（如：压覆矿、压文物、涉及军事、基本农田、生态红线），导致项目极有可能无法推进或失败，或即使建成也将面临严重亏损的高风险项目。对此类项目，公司通过升级管理层级、成立工作专班、依托内外部资源制定风险化解专项方案、严格控制投入比例、设立决策阈值（如：若土地调规在6个月内无实质性进展，则启动退出程序）以及必要时立即启动项目退出程序等方式管理项目风险。

“黄灯”项目：具备可行性但存在一些重大不确定性风险（如：涉及项目道路、线路共建），通过努力有较大可能解决，需要重点关注和协调的中风险项目。公司将其纳入常规管理节奏，同时明确关键路径和瓶颈，注重动态跟踪与风险预警。

“绿灯”项目：主要风险已基本释放，成功路径清晰。管理重心从“风险化解”转向“计划与执行”，并注重将其成功经验标准化、流程化，反哺其他项目风险化解和未来新项目的开发。

这套风险分级机制，让投资决策有了清晰、直观的依据，实现了资源的高效配置与风险的有效隔离。

以前文提到的风电项目为例，某项目因涉及生态保护红线，被精准识别为“红灯项目”，据此公司启动一系列合规管理举措：

① 风险定级与升级管理：在发现拟征用土地与生态保护红线的初步调整方案存在潜在重叠后，快速定级为最高风险，并提升决策层级，排除地方层面非正式承诺的干扰，果断暂缓项目。

②专班攻坚与专项方案：组建高层挂帅的工作专班，汇集各方资源精准施策，明确核心路径：依托专业技术论证，积极开展多层级沟通，推动生态保护红线范围优化调整的进程，进而解决机位点在红线范围内的问题。

③严控投入与设定阈值：在该风险解除前，严格限制资金投入，仅保障前期攻关费用。同时设立明确的决策阈值，“将6个月内完成调规”设为刚性约束，确保工作按期推进。

④设立刚性退出机制：一旦触及阈值且无实质进展，无论前期投入如何，都将立即启动退出程序，限定风险敞口。

最终，公司成功解决机位点在红线范围内的问题，规避了项目的颠覆性风险，得益于“红灯项目”机制专项攻坚克难。此次实践表明，以“刚性时限+明确阈值”为核心的管控模式，是确保重大项目在危局中转危为安的核心保障，显著成效已得到项目验证。

3.专班攻坚：打通合规管理的“最后一公里”

针对重大新能源投资开发项目，公司构建了以工作专班为核心的闭环式合规协同工作机制，确保合规管理与项目推进深度融合。工作专班的成员包括公司分管领导、开发部门负责人、业务骨干以及各职能部门支持人员。该协同工作机制的优势主要体现在以下几个方面：

一是信息直报，研判高效。依托重大问题汇报机制，项目推进中发现的重大合规风险，可快速突破部门壁垒，直达公司决策层，实现风险的高效研判与处置。

二是定期会审，动态摸排。专班成员通过定期例会方式，将法务、财务、技术、投资等部门的合规审查常态化、固定化，对项目关键节点进行联合“会诊”，构建“合规知识地图”，动态化解合规隐患，避免后期颠覆性风险。

三是责任共担，考核驱动。在部门协同机制下，合规不再是合规管理牵头部门的“独角戏”，而是要求各业务、职能部门全程参与、共担责任，形成合规管理合力。通过专班的考核权，将合规职责履行情况与成员绩效强挂钩，从激励机制上保障合规要求在各环节得到切实遵循，实现权责对等。

4.“合规工具包”：服务一线，提效增质

为解决一线业务人员“不会合规、不便合规”的痛点，公司精心打造了“合规工具包”，内含合同范本、新能源业务法规汇编、制度数据库、风险案例解读等实用工具，并根据业务类型开展精准培训，将谈判思维、合规思维、风险管理思维融入项目全流程，提升业务推进效率与合规质量。

以黑龙江某风电项目开发为例，因当地电网接入容量有限导致审批困难，业务团队在选择项目场址时，优先考虑办理电网接入审批手续的可行性与周期。通过倒排工期、领导督办等方式，确保项目在审批序列中占据有利位置，既规避了关键手续缺失的风险，又显著缩短了开发周期，实现了合规与效率的有机统一。

5.数字赋能：合规嵌入，系统管控

将指引的核心内容，特别是三张清单嵌入OA审批流程，实现合规智能审查与风险识别。例如，在投资申报审批环节，系统自动提示必备附件及审查要点，并将项目所需合规审批手续清楚列举为清单，便于各部门为项目投资决策出具意见时清晰对照排查，减少人为疏漏。

合规管理的成效价值

通过开展此次专项合规，公司在新能源投资开发业务领域合规管理方面取得显著成效：

1.风险防控能力飞跃：通过系统化风险识别与前置化风险防控，项目违规事件发生率同比大幅降低70%。

2.业务效率显著提升：合规指引推动业务流程标准化，便于快速推广，辅以“合规工具包”与数字化手段的全面赋能，业务推进效率实现跨越式增长。以风电项目开发为例，业务人员清晰掌握各项合规手续办理要求，减少重复沟通与返工，项目完整开发周期由原来的平均24个月缩短到平均18个月左右，开发效率显著提升。

3.业务发展快速增长：指引实施后，公司成功新增70多个自主开发新能源项目，覆盖陆上风电、海上风电、光伏、储能等多种项目类型，其中已建成项目年均创收超20亿元，成为公司业绩增长的重要引擎。

4.合规文化深入人心：随着合规管理的深入推进，“人人懂合规、事事讲合规”的理念已融入企业文化。员工合规意识与风险识别能力普遍增强，业务团队主动将合规思维融入工作日常，形成了风险分级、并行推进的工作习惯。

经验与启示

1.核心经验

（1）合规从“成本”转为“竞争力”。指引将被动合规变为主动谋规，通过在项目开发过程中精准识别与防控风险，我们不仅能规避损失，更能抓住机遇，验证了前瞻性合规是提升决策质量与资产价值的核心竞争力。

（2）管理从“人治”走向“法治”。指引通过“流程化、工具化、数字化”，将个人经验沉淀为组织资产。清单、模板与线上系统降低了执行成本，确保了标准的统一与高效落地，为公司的规模化与专业化扩张奠定了坚实基础。

（3）合规文化从“约束”变为“共识”。合规协同机制、将合规纳入考核等，打破了部门壁垒，推动业务与合规部门形成风险共担的“共同体”，最终将“我要合规”内化为全员的行为自觉。

2. 可持续机制

（1）将合规清单与流程纳入公司信息化平台，实现动态更新与在线监控；

（2）建立“制定—实施—评估—修订”的闭环管理机制，确保合规体系随内外部环境变化持续优化。

3. 未来计划

（1）探索数字化合规平台建设，实现合规风险的智能识别与动态监控、预警，进一步提升合规管理的精准性与效能。

（2）将新能源投资开发业务合规实践推广至其他业务板块，打造“可复制、可推广”的合规管理范式。

（浙江省国资委供稿，图片由企业供图）