文｜浙江省国资委

浙江，是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要萌发地，也是法治中国建设的重要实践地。2006年春天，浙江省委十一届十次全会率先作出建设“法治浙江”的决定，开启了省域层面法治探索的先行之路。二十载春华秋实，法治浙江从立柱架梁走向厚积成势。党的十八大以来，浙江省委深学笃行习近平法治思想，于2014年出台全面深化法治浙江建设的决定，推动法治建设迈向更高水平。立足新发展阶段，《法治浙江建设规划（2021—2025年）》更是绘就了新时代法治高地的新蓝图。在习近平法治思想指引下，浙江国资国企深刻把握“法治是最好的营商环境”，以合规建设为切口，推动法治理念融入企业治理血脉。

浙江省交通集团舟岱大桥 企业供图

国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，是中国特色社会主义经济的“顶梁柱”。国有企业既是法治建设的忠实实践者，也是改革攻坚的排头兵。“十四五”期间，浙江省属国企资产总额、净资产分别增长到26735亿元、9796亿元，年均增速均超过10%；累计实现营业总收入84416亿元、利润总额2508亿元，比“十三五”时期分别增长92.2%、36.2%。面对日益复杂的外部环境与日趋严格的监管要求，这样的成绩来之不易。浙江国资国企深刻认识到：合规，不仅是企业行稳致远的“压舱石”，更是法治浙江在企业主体的投射。浙江国企的合规建设实践，在之江大地徐徐展开，为法治浙江的时代画卷添上了浓墨重彩的一笔。

理念萌发：从外部倒逼到主动之为

国企合规理念的萌发，既受外部环境的深刻影响，也是自身高质量发展下的“主动之为”。

复杂多变的外部环境和细密严格的监管要求，共同构成了浙江国资国企加快推进合规建设的外部倒逼力量。全球政治经济形势正经历前所未有的深刻变革，百年未有之大变局加速演进，国内经济发展进入“三期叠加”的新常态，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力犹存。党的二十大报告明确指出，我国发展进入战略机遇和风险挑战并存、不确定难预料因素增多的时期。2018年以来，国务院国资委相继印发《中央企业合规管理指引（试行）》《关于进一步深化法治央企建设的意见》《中央企业合规管理办法》等指导文件，合规管理已被提至战略高度。

浙江省能源集团滩坑水电站 企业供图

面对日益激烈的市场竞争和不断攀升的经营成本，浙江国企深刻认识到，粗放式增长难以为继，唯有在法治轨道上运行，才能行稳致远。一方面，随着国企改革进入深水区，合规成为企业防范重大风险、保障国有资产安全的“防火墙”；另一方面，随着“走出去”步伐加快，浙江国企在参与“一带一路”建设中面临复杂的国际规则，提升合规能力有助于更好适应全方位、高水平对外开放新格局，增强企业国际竞争能力，加快与世界一流企业接轨。

破题起势：示范先行探路合规实践

合规理念转化为具体实践，需要一个步骤清晰、操作可行的实施框架。如何将“我要合规”的共识转化为可操作、可评价、可复制的管理实践，成为摆在全省国资国企面前的一道现实课题。合规建设是一个系统工程，非一夕之功。2022年上半年，浙江省国资委先后印发了《省属企业合规管理指引》《关于开展省属企业合规管理示范企业创建工作的通知》，在全面推进省属企业合规管理工作的基础上，选取重点省属企业及子企业在合规管理方面对标先进、先行先试、争创示范。以合规示范企业创建为“先手棋”，让一部分基础较好的企业率先破题，在探索中积累经验，在试错中完善机制。

（一）体系构建

在省国资委的指导下，21家示范参建企业成立由主要负责人挂帅的合规委员会，将合规建设作为“一把手”工程纳入法治工作全局。制度建设层面，各企业以基本制度为统领，编制境外投资、数据管理等重点领域专项合规指南232份，累计完成制度“立、改、废”1.2万余项，构建起分层分类、衔接配套的合规制度体系；组织强化层面，明确党委会、董事会、经理层等公司机构职责，筑牢业务部门、牵头部门、监督部门“三道防线”，共配备首席合规官65名、专兼职合规管理员1800余名，人员队伍不断壮大，成为合规创建的中坚力量，部分企业还成立专职合规中心，实现组织网络向各级子企业延伸；文化培育层面，各企业不断推陈出新，丰富宣贯方式、创新活动形式，举办别开生面的合规文化建设活动，积极营造浓厚的合规文化氛围，让“合规创造价值”的理念在润物无声中浸润人心。

（二）示范效应

示范企业的先行探索，生动展现了法治浙江在企业主体的实践风采。从制度成果看，各企业构建起分层分类、衔接配套的合规管理制度体系，21家参建企业形成的1600余份风险识别清单、2500余份岗位职责清单、1100余份流程管控清单，连同投资并购、数据管理、生产经营等领域的232份专项指南，共同构成了可复制、可推广的“合规工具箱”，让抽象的法治要求转化为企业日常经营的行动准则。从治理效能看，合法合规性审查成为嵌入经营管理流程的必经环节，合规风险排查覆盖企业经营全级次、全领域、全方位，清单化管理模式让合规要求“看得见、行得通、管得住”，数字化平台建设实现即时预警与刚性约束。富浙资本五档风控闭环机制入选法治日报社企业法治建设典型案例，物产金属、粮食集团等通过系统管控有效规避经营风险······这些看得见的成效，印证了合规管理对企业价值赋能。

提质扩面：从“点上突破”迈向“全域共进”

2023年10月，省国资委召开示范企业验收评审会，在梳理成效的同时，也深刻剖析了当前合规建设在“齐、统、细、专、实”五个方面存在的短板。正如“发展中的问题要靠发展来解决”，2024年3月，省国资委印发《关于开展省属企业合规管理提质扩面行动的通知》，浙江国资国企合规建设正式从“示范先行”阶段迈入“全域共进”的提质扩面新阶段。

（一）纵深穿透

自提质扩面行动启动以来，浙江国资国企坚持“纵向到底”的工作导向，推动合规管理要求从集团本部向各级子企业层层延伸。目前，省属企业合规组织体系基本实现三级子企业全覆盖，企业覆盖数量增长达62%，首席合规官配备扩大至346名，专职合规管理人员与兼职合规管理员分别增至1000余名和5000余名，较行动前分别增长约49.9%和57.1%，一支“横向到边、纵向到底”的合规梯队已然成形。制度的触角同步下沉，各企业结合业务实际，新增合规管理制度802项、专项指引1375项，国资运营公司《经营者集中申报指引》、物产中大集团《制裁与出口管制合规指引》等一批兼具行业特色与实操价值的制度成果，将合规要求细化到境外投资、跨境贸易等重点业务的管控流程之中。从集团总部到基层末梢，合规管理不再是“顶层设计”的空转，而是成为各级子企业日常经营的自觉行动。

（二）深度融合

以业规融合为原则，推动合规管理深度嵌入经营全流程。海港集团下属宁波远洋打造“三全机制”推动国际制裁风险闭环管理，物产中大集团实业公司让清单“长”在业务里落实场景化合规实践，杭钢富春公司创新四大机制实现境外合规从被动应对到主动破局——这些鲜活案例标志着业规融合持续走深走实。同时，合规与法务、风控、审计的协同联动也有力推动企业合规走向“系统集成”的协同治理新格局。

浙江省海港集团穿山港区 企业供图

以生态共建为突破，推动合规建设从单体合规向产业生态协同发展。面对科创型企业集聚、服务场景多元、行业标准尚不完善的现实情况，浙大科技园以“生态化”为切入点，将合规建设从内部管理延伸至园区服务全链条，逐步构建起“标准—平台—网络”三层支撑体系；农发集团衢州新农都以合规为纽带，“融汇贯通”构建农批市场生态合规治理样板，形成政府监管、企业主责、商户参与、司法保障的共治格局。从企业内部协同到产业生态共建，浙江国企正以开放姿态输出合规管理经验，让法治精神在更广阔的市场主体中生根发芽，推动形成共建共治共享的合规生态新格局。

以涉外法治为延伸，推动合规防线从“境内覆盖”向“跨境拓展”。10家涉及境外业务的省属企业建立境外合规风险排查机制，配足配强涉外合规专员，做实做细境外投资专项审核和涉外合规审查，有效运用法治方式服务保障国际化经营，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

启示展望：法治国企建设的浙江经验

站在法治浙江建设二十周年的新起点上，回望近五年浙江国资国企合规建设的探索历程，有三点启示尤为深刻：

一是坚持党的领导是法治国企建设的根本保证。浙江国企合规建设的每一步推进，始终贯穿党的领导这条主线。从示范创建到提质扩面，党委把方向、管大局、促落实的领导作用在合规建设中充分彰显。

二是示范引领与全域推进相结合是行之有效的方法路径。面对合规建设这一系统工程，浙江国资国企徐徐图之，久久为功。从“合规示范”到“提质扩面”的创建之路证明，在法治建设中尊重首创、鼓励先行，再以点带面、整体推进，是符合事物发展规律的科学方法。

三是建设德才兼备的高素质法治队伍是依法治企的基础支撑。法治的根基在人民，合规的落地靠队伍。企业合规队伍规模量质齐升的背后，是浙江国资国企高度重视依法治企、践行“人才是第一资源”的深刻认知。

二十年法治浙江潮涌，五年合规深耕不辍。浙江国资国企在依法治企的道路上，以先行之姿破题，以务实之举笃行，留下了一串向深向实的铿锵足迹。“引而伸之，触类而长”，这些在先行探索中积淀的国企合规建设经验，为法治浙江乃至法治中国建设征程提供国企样本与浙江智慧，让法治精神在守正创新中绽放更加蓬勃的生机。