《法治日报》记者 辛红 《法人》见习记者 王茜

从风险规避到价值创造：合规驱动企业新动能

以高质量法治护航高质量发展，已成为企业的必答题。

面对新一轮科技革命和产业变革机遇，企业的法治工作已超越单纯的风险规避范畴，成为驱动高质量发展的核心动能。企业需立足国家战略大局，敏锐捕捉政策、市场与技术变革下的法治需求，为新业态发展、产业链优化筑牢法治根基；以法治为“压舱石”与“防火墙”，完善治理结构、强化合规经营；从传统的风险处置者，转变为战略制定的参与者、国际规则的运用者乃至商业价值的创造者。

长鑫科技集团股份有限公司法务合规部资深总监罗宾

长鑫科技集团股份有限公司是DRAM领域集研发、制造、销售为一体的公司，2016年在安徽合肥起步，目前除在合肥、北京拥有研发中心和两大生产基地外，还在上海、陕西西安和日本等地有多家研发中心。针对企业自身合规实践以及高科技企业内部预防职务犯罪，该公司法务合规部资深总监罗宾（化名）认为应主要聚焦以下几个方面：

首先，建立适合企业行业特点的合规管理框架。

预防内部职务犯罪，是企业管理的老话题，需要一砖一瓦搭建体系，每个环节扎扎实实持续努力，没有一蹴而就的解决方案。

长鑫合规团队属于大法务的一部分，法务与合规互相协同赋能。法务职能包括法务运营、法务BP以及SME（专家中心）三个部分。法务BP是业务窗口，能够提供更多业务一线讯息。涉及潜在纠纷、违规处理方面，法务BP与合规协作解决问题。合规专家作为SME一员，能够为法务提供更完整的风险管理视野。合规管理框架的职能定位于建设合规经营的体系化能力，分为合规运营、合规监督和合规调查三个部分，三者构成完整管理循环，涉及反腐败反贿赂、保障资产安全、反欺诈、劳动用工、竞争法以及商业秘密与数据合规等业务领域。

从预防的角度，重点是合规运营与监督。合规运营侧重事前，包括制度流程、文化建设。合规制度流程，包括行为准则，涉及礼品、款待和反贿赂政策、利益冲突政策、合规调查政策等及其配套程序。能否将合规管控措施和执行程序有效嵌入相关业务流程，是保证制度规则落地的基础，也是重难点。合规文化建设，倚重培训和宣传计划的持续实施，包括高层声音、合规话题、案例学习、主题系列等形式，也包括重点厂商合规沟通专项以及高风险业务员工警示教育。合规监督侧重事中，对高风险业务进行数据监测和分析，做到风险预警，及时识别、介入处置。在建立畅通可靠、易触达的投诉举报渠道基础上，如何增加自主、尽早发现风险的机会，是一个难题。

其次，预防内部职务犯罪面临新挑战，也存在新机遇。提到企业内部职务犯罪，广义范畴通常会想到职务侵占、商业贿赂、串通投标等。实践中，一方面，犯罪行为越来越隐蔽，比如，多层级的代持股问题，利益安排涉境外“体外循环”等，企业内部调查挑战极大；另一方面，涉知识产权等新型或复合型问题，如涉商业秘密、软件著作权等类案件，在立案、成案方面难度非常高。

手段形式的隐蔽性、新型问题的出现，倒逼企业从业者更加精细化地完善管理，寻求技术赋能。不同企业所使用的资源和服务商不同，市面上，公司看到一些解决方案提供商都在陆续上线AI模块，但整体尚处于起步探索阶段。AI擅长语义分析和数据处理能力，如何将其应用到企业内部预防职务犯罪领域，用好企业所掌握的各类业务财务数据，是大家共同面临的新课题，也是新机遇。

来源｜《法人》杂志

审核｜白馗 王婧 渠洋

校对｜王茜 张雪慧 张波